ESMA Bericht zu Eignungsprüfung unter MiFID 2

ESMA legte einen „Review“, also Überprüfungsbericht vor und zwar zum Thema Eignungsprüfung. Konkret geht es darum, wie die nationalen Aufseher bei von ihnen überwachten Unternehmen kontrollieren, ob und inwieweit diese bei ihrer Arbeit die MiFID-2 Bestimmungen zur Eignungsprüfung einhalten. Im Zuge dieser Untersuchung wurden ein Fragebogen erarbeitet (und versandt) und auch Vor-Ort-Besuche bei den Aufsichtsbehörden durchgeführt, um zu erfahren, wie diese die Anlageberatung – und vor allem die Einhaltung der MiFID-Vorschriften – kontrollieren.