Wie sieht die erfolgreiche IDD Umsetzung in der Praxis aus? Was wird von der FMA vor Ort überprüft? Seit 2019 setzt die VersicherungsvertriebsRichtlinie „IDD“ neue Maßstäbe. Im Moment fühlen sich viele Versicherungsvertreiber und Assekuranzen sicher, weil sie zumindest einen Teil umgesetzt haben und widmen sich wieder vermehrt dem operativen Geschäft. Inzwischen aber haben die Aufsichtsbehörden […]
Wie sieht die erfolgreiche IDD Umsetzung in der Praxis aus?
Was wird von der FMA vor Ort überprüft?
Seit 2019 setzt die VersicherungsvertriebsRichtlinie „IDD“ neue Maßstäbe. Im Moment fühlen sich viele Versicherungsvertreiber und Assekuranzen sicher, weil sie zumindest einen Teil umgesetzt haben und widmen sich wieder vermehrt dem operativen Geschäft. Inzwischen aber haben die Aufsichtsbehörden mit VorOrtPrüfungen begonnen.
Eine Zeitlang stand „Beraten statt Strafen“ im Vordergrund, doch die Schonfrist läuft ab. Compliance für Versicherungsvermittlung ist daher im Fokus.
Daher haben wir für den 17. Juni vier Fachleute eingeladen, um aus verschiedenen Gesichtswinkeln die Umsetzung der IDD Compliance zu beleuchten.
Corona-bedingt wird der Tag in Form von Webinar-Vorträgen mit Frage-Möglichkeit abgewickelt.
Dieser Tag ist exklusiv für AFPA Mitglieder vorgesehen und KOSTENLOS.
Wir freuen uns auf Ihre Anmeldung.
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Diese Referenten informieren Sie topaktuell und praxisnah:
 Foto Sieberer |
„Was Kann DER Versicherungssektor von der Wertpapierdienstleistung lernen?“
- Warum Compliance Vorgaben für den Vertrieb von Wertpapierdienstleistungen auch für die Versicherungsvermittlung wichtig sind?
- Wohlverhaltensregeln für den Verkauf von Wertpapierdienstleistungen und ihre Äquivalente im Versicherungsvertrieb
- Vorbild MiFID-2 bei Rechtsprechung und Aufsichtspraxis für Versicherungsvermittler und Versicherer
Dr. Georges Leser
Rechtsanwalt mit Schwerpunkt WAG2018, MiFID-2, AIFMG
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„Compliance für Versicherungen und vermittler beim Verkauf von Sach- und Lebensversicherungen“
- Rechtliche Umsetzung der IDD in VersVG, VAG, MaklerG, HVertrG, Standesregeln
- Vorgaben für den Vermittlungsprozess, die Product Governance (u.a. Prüfpflichten des Versicherers gegenüber Vermittlern), das Beschwerdemanagement
- Prüfpraxis der Gewerbebehörden, Rechtssprechung bisher und Ausblick
Mag. STephan Novotny
Rechtsanwalt mit Schwerpunkt IDD, VersVG, VAG, MaklerG
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„Aufbau eines revisionssicheren Compliance-Systems für den Geschäftsbetrieb“
- Was ist Revision? Welche Rechtsgrundlagen gibt es und warum ist es für Versicherungen und Vermittler wichtig?
- Vorbild MiFID-2: Revision in der Wertpapierdienstleistung aus Sicht von Unternehmen, Behörden, Konsumenten
- Aufbau eines revisionssicheren Compliance-Systems zu Produktvertriebs-vorgaben, Interessenskonflikten, Honorierung des Vertriebes, etc.
Mag. Alexander Lechner
Jurist mit Schwerpunkt IDD Compliance, Fokus auf Revision
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„Prüfpraxis FMA: Worauf müssen sich Versicherungen und Vermittler einstellen?
- Wer prüft was bei wem? Aufsichtsbefugnisse der FMA und ihre praktische Umsetzung „vor Ort“ bei den beaufsichtigten Unternehmen
- Rechtsgrundlagen der Aufsichtspraxis für Versicherungen und Vermittler (EU Verordnungen, Materien-Gesetze in Österreich, Leitlinien der Aufsicht)
- Überwachung von Zielmarkt, Unterlagen für Vermittler, Online-Vertrieb, Wunsch- und Bedürfnistest, etc. durch die Versicherungsunternehmen
MMag. ADRIAN TRIF
Jurist und Spezialist der FMA (Aufsicht Versicherer, Pensionskassen)
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