Kategorie MiFID / MiFIR

ESMA fragt nach Auswirkungen von Offenlegung unter MiFID-2

Veröffentlicht am Dienstag, 30. Juli 2019, 15:17
ESMA fragt nach Auswirkungen von Offenlegung unter MiFID-2

Die Europäische Wertpapieraufsicht ESMA hat heute dazu aufgerufen „Beweismittel“ zu bestimmten Themen des Anlegerschutzes einzubringen, die im EG-Mandat an die ESMA beeinhaltet sind. Etwa die Frage, wie sich Offenlegungspflichten hinsichtlich Anreizen, Kosten und Gebühren nach MiFID-2 in der Praxis auswirken. Die Frist für Stellungnahmen endet am 6. September 2019.
Eine Analyse und das Konsultations-Papier finden Sie unten anbei. 

Sanktionen wegen MiFID-2-Verstößen

Veröffentlicht am Dienstag, 30. Juli 2019, 13:54
Sanktionen wegen MiFID-2-Verstößen

ESMA, die Europäische Wertpapieraufsicht legte ihren ersten Bericht über Sanktionen und Maßnahmen vor, die von den zuständigen nationalen Behörden (NCAs) gemäß MiFID 2 verhängt wurden.

Eine größere Transparenz der von den NCAs verhängten Sanktionen und Maßnahmen wird abschreckend wirken.
Eine Analyse und den Bericht finden Sie unten anbei.

EBA zu POG-Umsetzung

Veröffentlicht am Montag, 22. Juli 2019, 21:45
EBA zu POG-Umsetzung

EBA, die Europäische Bankenaufsichtsbehörde hat heute ihren ersten Bericht darüber veröffentlicht, wie die Industrie die EBA-Anforderungen zum Schutz der Verbraucher in der gesamten Europäischen Union umgesetzt hat. Der Bericht konzentriert sich auf die Richtlinien zur Produktaufsicht und zu Governance-Vereinbarungen (POG), die die EBA 2015 herausgegeben hat, um das zu diesem Zeitpunkt im Bankensektor festgestellte Versagen und Misshandeln von Einzelhandelsgeschäften zu beheben.

Zwar sieht die EBA in einer kleinen Stichprobe Fortschritte, befürchtet aber dass die Kundeninteressen womöglich nicht immer so wichtig sind, wie die kommerziellen Interessen. Auch seien weitere Klarstellungen nötig.

Eine Analyse durch das Fecif-Büro und den Bericht finden Sie unten anbei.

MiFID-Webinar am 5.6. ab 8:30 Uhr

Veröffentlicht am Samstag, 01. Juni 2019, 22:16

Am 5.Juni präsentiert MiFID-Lotse Dr. Georges Leser das Webinar zum Thema „Product Governance in der Praxis: Auswirkungen der MiFID-2 auf Eignung- und Angemessenheit und Interessenskonflikte„.

Wann? von 8:30 bis 9:15 Uhr.

ESMA Empfehlung zu nachhaltiger Finanzierung

Veröffentlicht am Mittwoch, 01. Mai 2019, 04:34
ESMA Empfehlung zu nachhaltiger Finanzierung

ESMA, die Europäische Wertpapieraufsicht hat an die Europäische Kommission ihre technischen Empfehlungen zu Initiativen für nachhaltige Finanzierungen zur Unterstützung des Aktionsplans für Nachhaltigkeit der Kommission in den Bereichen Wertpapierdienstleistungen und Investmentfonds veröffentlicht. Eine kurze Analyse durch das Fecif-Rechtsbüro und die Dokumente finden Sie unten anbei.

Nachlese 1. Webinar MiFID-2 2019

Veröffentlicht am Mittwoch, 06. März 2019, 09:28

Am 5. 3. fand das MiFID-2-Webinar zum Thema Berater, Anlegerprofil, Dokumentation nach MiFID-2. Was die FMA 2019 besonders interessiert“.
Hier finden Sie die Unterlagen vom 1.MiFID-2-Webinar 2019:
Das aufgezeichnete Webinar finden Sie unten anbei.
Ebenfalls unten finden Sie auch die nächsten Termine der MiFID-Webinare. Zum Anmelden senden Sie bitte ein E-Mail an gw@afpa.at

Entwurf delegierter Rechtsakt zu Nachhaltigkeit bei Anlageberatung

Die Europäische Kommission hat einen Entwurf für einen delegierten Rechtsakt zu den Gesichtspunkten und Vorlieben von Environmental, Social und Governance (ESG) bei der Anlageberatung und dem Portfoliomanagement veröffentlicht. Darin geht es um Regeln, wie Wertpapierfirmen und Versicherungsvertriebsunternehmen Nachhaltigkeitsaspekte berücksichtigen sollen, wenn sie ihre Kunden beraten.
Eine Analyse dazu und den Entwurf dieses delegierten Rechtsaktes finden Sie unten anbei.

Konsultation zur Integration von Nachhaltigkeitsrisiken in MiFID 2

ESMA, die Europäische Wertpapieraufsichtsbehörde hat kürzlich eine Konsultation zur Integration von Nachhaltigkeitsrisiken und -faktoren in die MiFID-2, OGAW- und die AIFM-Richtlinie eingeleitet. Die Frist für Stellungnahmen endet am 19. Februar 2019.

Interessenten („stakeholder“) werden gebeten, sich online zu äußern. Alle Beiträge sollen unter www.esma.europa.eu unter dem Punkt „Ihre Beiträge – Konsultationen“ eingereicht werden. Die ESMA wird die eingegangenen Antworten prüfen und voraussichtlich bis zum 30. April 2019 einen Abschlussbericht veröffentlichen. 

Unten anbei finden Sie eine kurze Analyse durch das Fecif-Rechtsbüro und das Konsultationspapier.