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Kategorie MiFID / MiFIR

Delegierte VO für Datenmeldedienste unter Mifid2, draft

Veröffentlicht am Dienstag, 10. Oktober 2017, 07:26
Delegierte VO für Datenmeldedienste unter Mifid2, draft

Die Europäische Kommission hat einen Entwurf einer delegierten Verordnung zur Änderung der Delegierten Verordnung (EU) 2017/571 über die technischen Regulierungsstandards für die Zulassung, die organisatorischen Anforderungen und die Veröffentlichung von Transaktionen für Anbieter von Datenmeldediensten veröffentlicht.

In dieser Verordnung werden die Bestimmungen über den Geltungsbereich des konsolidierten Bandes für Anleihen, strukturierte Finanzprodukte, Emissionszertifikate und Derivate festgelegt.

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ESMA Konsultation zu Eignungsanforderungen

Veröffentlicht am Montag, 04. September 2017, 22:45
ESMA Konsultation zu Eignungsanforderungen

Die Europäische Wertpapieraufsichtsbehörde (ESMA) hat eine Konsultation zum Entwurf von Leitlinien für bestimmte Aspekte der Eignungsanforderungen („suitability requirements“) gemäß der Mifid-2-Richtlinie eröffnet. Die Frist für Stellungnahmen ist der 13. Oktober 2017.  Das Dokument und eine Analyse des Fecif-Rechtsbüros finden Sie hier:

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Delegierte VO zu „vollständige Aufstellung aller Informationen“

Veröffentlicht am Montag, 04. September 2017, 22:21
Delegierte VO zu „vollständige Aufstellung aller Informationen“

Die Europäische Kommission hat zur Umsetzung von Mifid-2 eine delegierte Verordnung zum Thema „vollständige Aufstellung von Informationen“ veröffentlicht, die von potentiellen Erwerbern in die Mitteilung eines geplanten Erwerbs einer qualifizierten Beteiligung an einer Wertpapierfirma aufgenommen werden soll. Diese Verordnung ist noch nicht in Kraft, sondern wurde an das EU-Parlament und den EU-Rat zwecks Änderungen bzw. Beschluss gesandt. Leider liegt der Text bis dato nur auf Englisch vor:

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Update: ESMA Guidelines zu Auftragserfassung und Reporting

Veröffentlicht am Donnerstag, 24. August 2017, 21:29
Update: ESMA Guidelines zu Auftragserfassung und Reporting

Die Europäische Wertpapieraufsichtsbehörde (ESMA) hat die im Vorjahr veröffentlichten „finalen“ Leitlinien für die Umsetzung des Transaktions-Reporting, der Auftragserfassung und zur Uhrzeitsynchronisation unter MiFID 2 in korrigierter Form vorgelegt.

Die Kurz-Analyse des Fecif-Rechtsbüros und das Dokument finden Sie hier: 

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Workshop zu Investorenschutzregeln in Brüssel

Veröffentlicht am Dienstag, 18. Juli 2017, 19:39
Workshop zu Investorenschutzregeln in Brüssel

Die Europäische Kommission und das Europäische Parlament organisieren einen gemeinsamen Workshop über die neuen Investorenschutzregeln nach Mifid-2.
Die Veranstaltung findet am 26. September 2017 in Brüssel statt.

Der Workshop bietet eine einmalige Gelegenheit, die neuen MiFID-2-Investorenschutzregeln mit dem MiFID-Berichterstatter, dem Mitglied des Europäischen Parlaments Markus Ferber, zu erörtern.

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weitere Durchführungsverordnungen zur Mifid

Veröffentlicht am Freitag, 30. Juni 2017, 19:05
weitere Durchführungsverordnungen zur Mifid

Die EU-Kommission hat drei weitere Durchführungsverordnungen zur Mifid-2-Richtlinie veröffentlicht:

  • Durchführungsverordnung (EU) 2017/1005 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards in Bezug auf Format und Zeitpunkt der Mitteilungen und die Veröffentlichung der Aussetzung und Beseitigung von Finanzinstrumenten gemäß der Mifid-Richtlinie veröffentlicht.
  • Delegierte Verordnung (EU) 2017/1018 zur Ergänzung der Mifid-Richtlinie im Hinblick auf die aufsichtsrechtlichen Normen, die die (von Wertpapierfirmen, Marktbetreiber, Kreditinstitute) zu meldenden Informationen angeben.
  • Durchführungsverordnung (EU) 2017/1093 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards in Bezug auf das Format der Lageberichte von Wertpapierfirmen und Marktteilnehmern.
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Durchführungsverordnungen zur Mifid

Veröffentlicht am Samstag, 24. Juni 2017, 17:05
Durchführungsverordnungen zur Mifid

Die EU-Kommission hat zwei Durchführungsverordnungen zur Mifid-2-Richtlinie veröffentlicht:

• Durchführungsverordnung (EU) 2017/980 des Rates  zur Festlegung von technischen Normen für Standardformulare, Vorlagen und Verfahren für die Zusammenarbeit bei der Aufsichtstätigkeit, für die Vor-Ort-Überprüfung und die Ermittlung und den Austausch von Informationen zwischen den zuständigen Behörden.

• Durchführungsverordnung (EU) 2017/981 zur Festlegung von technischen Normen für Standardformulare, Vorlagen und Verfahren für die Konsultation anderer zuständiger Behörden vor der Erteilung einer Genehmigung.

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ESMA Guideline zu „Circuit breaker“

Veröffentlicht am Samstag, 22. April 2017, 21:22
ESMA Guideline zu „Circuit breaker“

ESMA, die Europäische Wertpapieraufsicht, hat einen „finale report“ und „Guidelines“ zum Thema „Circuit breaker“ unter Mifid 2 vorgelegt. Unter diesem Fachbegriff, den man auf Deutsch mit „Wellenbrecher“ übersetzen kann, versteht man eine Vorschrift, aufgrund der man den Handel an Börsen bei extremen Kursbewegungen für eine bestimmte Zeit aussetzen kann.

Eine erste Analyse durch das Fecif-Rechtsbüro und die beiden dazu gehörenden Dokumente finden Sie hier:

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ESMA legt Q&A zu CFDs und andere spekulative Produkte vor

Veröffentlicht am Sonntag, 16. April 2017, 14:59
ESMA legt Q&A zu CFDs und andere spekulative Produkte vor

ESMA, die Europäische Wertpapieraufsichtsbehörde hat eine aktualisierte Fassung ihres Frage- und Antwortdokuments (Q & A) über die Anwendung der Mifid-2-Richtlinie auf Marketing und Verkauf von Differenzkontrakte (CFDs, financial contracts for difference) und andere spekulative Produkte an Retail-Kunden vorgelegt.

Eine Kurz-Analyse der Neuerungen durch das Fecif-Rechtsbüro (komplett neu ist die Sektion 10 auf den Seiten 84-96) und das gesamte Fragen-Antwort-Dokument finden Sie hier:

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