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Kategorie MiFID / MiFIR

Amtsblatt: 3 Verordnungen veröffentlicht!

Veröffentlicht am Montag, 13. Dezember 2021, 09:46
Amtsblatt: 3 Verordnungen veröffentlicht!

In der heutigen Ausgabe des Amtsblatts der Europäischen Union wurden drei Verordnungen über die Beaufsichtigung von Wertpapierfirmen veröffentlicht. Für alle 3 Verordnungen gilt: Sie sind in allen ihren Teilen verbindlich und treten ab dem zwanzigsten Tag nach der Veröffentlichung im Amtsblatt unmittelbar in jedem Mitgliedstaat in Kraft. Eine Analyse durch das Fecif-Rechtsbüro finden Sie unten anbei.

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Final überarbeitete Leitlinien zur internen Governance für Wertpapierfirmen

Veröffentlicht am Sonntag, 21. November 2021, 16:59

Die Europäische Bankenaufsichtsbehörde (EBA) hat ihre überarbeiteten Leitlinien zur internen Governance für Wertpapierfirmen gemäß der Wertpapierfirmenrichtlinie (IFD, Abkürzung für Investment Firms Directive) veröffentlicht. Eine Analyse durch das Fecif-Rechtsbüro und weitere Informationen finden Sie unten anbei.

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Konsultationen zum Überprüfungs- und Bewertungsprozess von Wertpapierfirmen

Veröffentlicht am Sonntag, 14. November 2021, 10:35
Konsultationen zum Überprüfungs- und Bewertungsprozess von Wertpapierfirmen

EBA (die Europäische Bankenaufsicht) und ESMA (die Europäische Wertpapieraufsicht) beraten über den Rahmen für den aufsichtlichen Überprüfungs- und Bewertungsprozess von Wertpapierfirmen sowie zu technischen Regulierungsstandard zu zusätzlichen Eigenmittelanforderungen und haben dazu Konsultationen gestartet. Diese laufen bis zum 18.2.2022. Eine Zusammenfassung durch das Fecif-Rechtsbüro und die relevanten Dokumente finden Sie unten anbei.

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MiFID-2 Überprüfung der best-execution-Berichterstattung

Veröffentlicht am Sonntag, 10. Oktober 2021, 18:09
MiFID-2 Überprüfung der best-execution-Berichterstattung

Kürzlich hat die Europäische Wertpapieraufsicht (ESMA) eine Konsultation zu Verbesserungs-Vorschlägen des MiFID-2-Rahmens für Berichte zur bestmöglichen Ausführung („best execution“) eingeleitet. Die Konsultation läuft bis zum 23.12.2021. Eine Analyse durch das Fecif-Rechtsbüro und nötigen Unterlagen finden Sie unten anbei.

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Verbesserungspotential bei MiFID-2

Veröffentlicht am Sonntag, 08. August 2021, 07:50
Verbesserungspotential bei MiFID-2

ESMA, die Europäische Wertpapieraufsicht hat die Ergebnisse der Common Supervisory Action (gemeinsame Aktion aller nationalen Aufsichtsbehörden, kurz CSA) 2020 zu den MiFID-2-Anforderungen veröffentlicht und damit Verbesserungspotenziale bei der Einhaltung der MiFID-2-Anforderungen aufgezeigt. Eine Analyse durch das Fecif-Rechtsbüro und das dazu gehörende Dokument finden Sie unten anbei.

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Überprüfung der Transparenz-Anforderungen unter MiFID/MiFIR

Veröffentlicht am Dienstag, 20. Juli 2021, 17:31
Überprüfung der Transparenz-Anforderungen unter MiFID/MiFIR

Die Europäische Wertpapieraufsicht ESMA hat eine Konsultation zur Überprüfung der Transparenzanforderungen gemäß MiFIR eingeleitet. Konkret geht es um die Überprüfung der technischen Regulierungsstandards – RTS 1 Equity und RTS 2 – Non-Equity-Transparenz – zu Transparenzanforderungen gemäß der MiFID-/MiFIR-Richtlinie. Feedback ist bis zum 1. Oktober 2021 zu übermitteln. Eine Analyse durch das Fecif-Rechtsbüro und die relevanten Dokumente finden Sie unten anbei.

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ESMA und EBA: Endgültige Leitlinien zu Eignungsanforderungen

Veröffentlicht am Montag, 19. Juli 2021, 21:33
ESMA und EBA: Endgültige Leitlinien zu Eignungsanforderungen

Die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) und die Europäische Bankenaufsichtsbehörde (EBA) haben ihre überarbeiteten endgültigen gemeinsamen Leitlinien zur Beurteilung der Eignung von Mitgliedern des Leitungsorgans und Inhabern von Schlüsselfunktionen veröffentlicht. Die gemeinsamen endgültigen Leitlinien gelten ab dem 31. Dezember 2021. Eine Analyse durch das Fecif-Rechtsbüro und die Leitlinien finden Sie unten anbei.

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Finaler Entwurf technischer Standards zur aufsichtlichen Offenlegung gemäß der Wertpapierfirmenrichtlinie

Veröffentlicht am Sonntag, 27. Juni 2021, 19:58

Die Europäische Bankenaufsichtsbehörde (EBA) hat ihren endgültigen Entwurf der technischen Durchführungsstandards (kurz ITS) zu Informationen zu Aufsichtsansätzen und aggregierten statistischen Daten zu den neuen aufsichtsrechtlichen Anforderungen veröffentlicht, die die zuständigen Behörden für alle Arten von Wertpapierfirmen, die gemäß der MiFID-Richtlinie zugelassen sind, öffentlich bekannt geben müssen. Eine Analyse durch das Fecif-Rechtsbüro und das Dokument finden Sie unten anbei.

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Neue Regeln für Banken und Wertpapierfirmen

Veröffentlicht am Sonntag, 27. Juni 2021, 19:40
Neue Regeln für Banken und Wertpapierfirmen

Die Europäische Kommission weist darauf hin, dass am 26. bzw. 28. Juni durch die Umsetzung der Kapitalmarktunion neue Regeln für Banken und Wertpapierfirmen gelten werden und diese für Verhältnismäßigkeit sorgen und die Widerstandsfähigkeit stärken werden. Eine Analyse durch das Fecif-Rechtsbüro und die relevanten Dokumente finden Sie unten anbei.

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2. Konsultation zur Schwelle von 30 Mrd für WPF

Veröffentlicht am Samstag, 12. Juni 2021, 13:37

EBA, die Europäische Bankenaufsicht hat eine zweite Konsultation zu ihren technischen Regulierungsstandards (RTS) zur Berechnung des Schwellenwerts für Wertpapierfirmen eingeleitet. Die Konsultation läuft bis zum 17. Juli 2021. Eine Analyse durch das Fecif-Rechtsbüro und die Details, wie man an der Konsultation teilnehmen kann, finden Sie unten anbei.

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