Kategorie Positionen

Sanktionen wegen MiFID-2-Verstößen

Veröffentlicht am Dienstag, 30. Juli 2019, 13:54
Sanktionen wegen MiFID-2-Verstößen

ESMA, die Europäische Wertpapieraufsicht legte ihren ersten Bericht über Sanktionen und Maßnahmen vor, die von den zuständigen nationalen Behörden (NCAs) gemäß MiFID 2 verhängt wurden.

Eine größere Transparenz der von den NCAs verhängten Sanktionen und Maßnahmen wird abschreckend wirken.
Eine Analyse und den Bericht finden Sie unten anbei.

FinTech: EBA Bericht zur Regulierung

Veröffentlicht am Dienstag, 30. Juli 2019, 11:14
FinTech: EBA Bericht zur Regulierung

EBA, die Europäische Bankenaufsicht legte die Ergebnisse ihrer Analyse zu den rechtlichen Rahmenbedingungen für FinTech-Unternehmen beim Marktzugang veröffentlicht (regulatorischer Umfang, regulatorischer Status und Zulassungsansätze). Der Bericht zeigt die Entwicklungen auf dem Gebiet der Regulierung in der gesamten EU, den Regulierungsstatus von FinTech-Unternehmen und die Ansätze der zuständigen Behörden bei der Erteilung von Genehmigungen für Bank- und Zahlungsdienste. Eine Analyse und den Bericht finden Sie unten anbei.

OGAW: Konsultation zu erfolgsabhängigen Gebühren

Veröffentlicht am Montag, 29. Juli 2019, 20:25
OGAW: Konsultation zu erfolgsabhängigen Gebühren

Die Europäische Wertpapieraufsicht ESMA hat heute eine öffentliche Konsultation zu Richtlinienentwürfen für erfolgsabhängige Performancegebühren bei UCITS (bzw. auf Deutsch OGAW für Organismen für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren) eingeleitet. ESMA bitte um Feedback zu den Vorschlägen bis 31. Oktober 2019.
Eine Analyse und das Konsultationspapier finden Sie unten anbei.

EBA zu POG-Umsetzung

Veröffentlicht am Montag, 22. Juli 2019, 21:45
EBA zu POG-Umsetzung

EBA, die Europäische Bankenaufsichtsbehörde hat heute ihren ersten Bericht darüber veröffentlicht, wie die Industrie die EBA-Anforderungen zum Schutz der Verbraucher in der gesamten Europäischen Union umgesetzt hat. Der Bericht konzentriert sich auf die Richtlinien zur Produktaufsicht und zu Governance-Vereinbarungen (POG), die die EBA 2015 herausgegeben hat, um das zu diesem Zeitpunkt im Bankensektor festgestellte Versagen und Misshandeln von Einzelhandelsgeschäften zu beheben.

Zwar sieht die EBA in einer kleinen Stichprobe Fortschritte, befürchtet aber dass die Kundeninteressen womöglich nicht immer so wichtig sind, wie die kommerziellen Interessen. Auch seien weitere Klarstellungen nötig.

Eine Analyse durch das Fecif-Büro und den Bericht finden Sie unten anbei.

Konsultation zum Outsourcing an Cloud-Dienstleister

Veröffentlicht am Sonntag, 14. Juli 2019, 20:34
Konsultation zum Outsourcing an Cloud-Dienstleister

Die Europäische Versicherungsaufsicht (EIOPA) hat eine Konsultation betreffend ihrer Leitlinien für das Outsourcing an Cloud-Dienstleister eingeleitet. Die Frist für Stellungnahmen endet am 30. September 2019.

Im Einklang mit ihrem Beitrag zum FinTech-Aktionsplan der Europäischen Kommission und unter Berücksichtigung der Ergebnisse ihrer vierten InsurTech-Runde zur Nutzung von Cloud-Computing durch (Rück-) Versicherungsunternehmen hat die EIOPA diese Leitlinien entwickelt, die sich an Versicherungs- und Rückversicherungsunternehmen sowie an nationale Aufsichtsbehörden richten.

Eine Analyse und die Unterlagen für die Stellungnahme finden Sie unten anbei.

EU-Position zu Crowdfunding-Plattformen

Veröffentlicht am Sonntag, 07. Juli 2019, 17:41
EU-Position zu Crowdfunding-Plattformen

Der EU-Rat hat kürzlich seinen Standpunkt zu Crowdfunding-Plattformen festgelegt. Die Vorschläge, ein zentraler Baustein der Kapitalmarktunion, zielen darauf ab, die Chancen neuer technologiebasierter Innovationen im Finanzsektor zu nutzen.

Eine Analyse durch das Fecif-Rechtsbüro und die eingenommenen Standpunkte finden Sie unten anbei.

18. Juni: DSGVO Workshop: FMA Prüfungen

Veröffentlicht am Donnerstag, 13. Juni 2019, 06:21

Vorbereitung auf Prüfungen durch die FMA auf Basis der neuen IT-Leitfäden. Cyber-Risken & IT-Sicherheit sind die Themen des aktuellen Workshops mit den beiden AFPA Datenschutz-Lotsen!  Dazu kommt eine Vielzahl von Updates, Tipps zur praktischen Umsetzung sowie Erfahrungsberichte aus den letzten 12 Monaten. Wann? 18. Juni 2019, 13:30 bis 17:00 Uhr Anmeldung per E-mail an gw@afpa.at

Geldwäsche Webinar am 12.6.

Veröffentlicht am Mittwoch, 05. Juni 2019, 20:50

Am 12. Juni informiert Lotse Mag. Volker Enzi in seinem Webinar zum Thema „5. Geldwäsche-Richtlinie: worauf Sie sich vorbereiten sollten“.

Wann? von 8:30 bis 9:15 Uhr.

MiFID-Webinar am 5.6. ab 8:30 Uhr

Veröffentlicht am Samstag, 01. Juni 2019, 22:16

Am 5.Juni präsentiert MiFID-Lotse Dr. Georges Leser das Webinar zum Thema „Product Governance in der Praxis: Auswirkungen der MiFID-2 auf Eignung- und Angemessenheit und Interessenskonflikte„.

Wann? von 8:30 bis 9:15 Uhr.

IDD Webinar am 29.5.

Veröffentlicht am Montag, 27. Mai 2019, 17:44
IDD Webinar am 29.5.

Nächstes IDD Webinar: 

„Qualifikation des Versicherungsvertriebes“

Wann? 29. Mai, 8:30-9:15 Uhr. Zum Anmelden senden Sie bitte ein E-Mail an gw@afpa.at 

Die Nachlese
der bereits abgehaltenen IDD-Webinare 2019 finden Sie unten anbei.