Kategorie Positionen

Workshop zu Investorenschutzregeln in Brüssel

Veröffentlicht am Dienstag, 18. Juli 2017, 19:39
Workshop zu Investorenschutzregeln in Brüssel

Die Europäische Kommission und das Europäische Parlament organisieren einen gemeinsamen Workshop über die neuen Investorenschutzregeln nach Mifid-2.
Die Veranstaltung findet am 26. September 2017 in Brüssel statt.

Der Workshop bietet eine einmalige Gelegenheit, die neuen MiFID-2-Investorenschutzregeln mit dem MiFID-Berichterstatter, dem Mitglied des Europäischen Parlaments Markus Ferber, zu erörtern.

Kommission legt PEPP Vorschlag vor

Veröffentlicht am Sonntag, 09. Juli 2017, 16:13
Kommission legt PEPP Vorschlag vor

Die Europäische Kommission hat kürzlich einen Vorschlag für die Regulierung eines europaweiten Pensionsprodukt für Private vorgelegt, kurz PEPP (steht für Pan-European personal pension product). PEPP wird ein freiwilliges System zum Ansparen für die Pension sein. Es wird von einer großen Zahl von Finanzgesellschaften in der gesamten EU angeboten und steht den Sparern als Ergänzung zu den staatlichen und betrieblichen Rentensystemen neben den bestehenden privaten Rentenprodukten zur Verfügung. Und soll den Sparern mehr Produktanbote bei hohem Konsumentenschutz bieten.

Den Vorschlag der Kommission und eine Analyse des Fecif-Rechtsbüro finden Sie unten anbei.

weitere Durchführungsverordnungen zur Mifid

Veröffentlicht am Freitag, 30. Juni 2017, 19:05
weitere Durchführungsverordnungen zur Mifid

Die EU-Kommission hat drei weitere Durchführungsverordnungen zur Mifid-2-Richtlinie veröffentlicht:

  • Durchführungsverordnung (EU) 2017/1005 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards in Bezug auf Format und Zeitpunkt der Mitteilungen und die Veröffentlichung der Aussetzung und Beseitigung von Finanzinstrumenten gemäß der Mifid-Richtlinie veröffentlicht.
  • Delegierte Verordnung (EU) 2017/1018 zur Ergänzung der Mifid-Richtlinie im Hinblick auf die aufsichtsrechtlichen Normen, die die (von Wertpapierfirmen, Marktbetreiber, Kreditinstitute) zu meldenden Informationen angeben.
  • Durchführungsverordnung (EU) 2017/1093 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards in Bezug auf das Format der Lageberichte von Wertpapierfirmen und Marktteilnehmern.

Was bringt die neue Datenschutz-Grundverordnung? Dazu erschien von RA Mag. Stephan Novotny (AFPA Lotse für Datenschutz) ein Gastbeitrag. Die EU-Verordnung 2016/679 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 27.04.2016 zum Schutz natürlicher Personen bei der Verarbeitung personenbezogener Daten, zum freien Datenverkehr und zur Aufhebung der Richtlinie 95/46/EG (Datenschutz-Grundverordnung) gilt ab dem 25.05.2018.  

Durchführungsverordnungen zur Mifid

Veröffentlicht am Samstag, 24. Juni 2017, 17:05
Durchführungsverordnungen zur Mifid

Die EU-Kommission hat zwei Durchführungsverordnungen zur Mifid-2-Richtlinie veröffentlicht:

• Durchführungsverordnung (EU) 2017/980 des Rates  zur Festlegung von technischen Normen für Standardformulare, Vorlagen und Verfahren für die Zusammenarbeit bei der Aufsichtstätigkeit, für die Vor-Ort-Überprüfung und die Ermittlung und den Austausch von Informationen zwischen den zuständigen Behörden.

• Durchführungsverordnung (EU) 2017/981 zur Festlegung von technischen Normen für Standardformulare, Vorlagen und Verfahren für die Konsultation anderer zuständiger Behörden vor der Erteilung einer Genehmigung.

ESMA antwortet auf Fintech-Konsultation

Veröffentlicht am Dienstag, 20. Juni 2017, 19:57
ESMA antwortet auf Fintech-Konsultation

Die DG FISMA (das ist die Generaldirektion für Finanzstabilität, Finanzdienstleistungen und Kapitalmärkte) eröffnete vor einigen Wochen eine Konsultation zum Thema Fintechs. Nun liegt die Antwort von ESMA vor.

Über diese Konsultation haben wir berichtet. Zum Nachlesen hier klicken.... Man erhofft sich damit Input über die Auswirkungen der neuen Technologien auf den Finanzbereich und die Frage, ob sie helfen, das Ziel der Kapitalmarktunion zu erreichen.

Nun liegt das Antwortpapier der Europäischen Wertpapieraufsichtsbehörde (ESMA) vor. Grundsätzlich wird die Initiative zur Bestandsaufnahme der Fintech-Industrie durch die EU begrüßt aber einige Punkte besonders beleuchtet. Das 21-seitige Papier und eine kurze Analyse durch das Fecif-Rechtsbüro finden Sie unten anbei.

ESMA aktualisiert Fragenkatalog zu UCITS & AIFMD

Veröffentlicht am Dienstag, 20. Juni 2017, 12:41
ESMA aktualisiert Fragenkatalog zu UCITS & AIFMD

ESMA, die Europäische Wertpapieraufsichtsbehörde, hat ihren Fragen-Antworten-Katalog (Questions & Answers, kurz Q&A) zum Themenbereich AIFMD / UCITS aktualisiert, um den Marktteilnehmern eine Anleitung für wichtige Umsetzungsdetails zu liefern. In der AIFMD-Sektion wurden 3 neue Fragen beantwortet, in der UCITS-Sektion wurde eine neue Frage aufgenommen und beantwortet.

Eine kurze Analyse durch das Fecif-Rechtsbüro und die Q&A finden Sie hier: 

2. Datenschutz-Lotsenbericht online

Veröffentlicht am Montag, 01. Mai 2017, 15:34
2. Datenschutz-Lotsenbericht online

Nach Mag. Stephan Novotny (Datenschutz-Loste mit juristischem Schwerpunkt) hat nun auch Mag. Georg Markus Kainz seinen ersten Lotsenbericht fertig gestellt. Darin gibt er einen Überblick über die ersten Fragen, die sich die Unternehmen bereits JETZT, also monatelang vor Ablauf der Übergangsfrist bis zur Anwendung der Datenschutzgrundverordnung, stellen müssen.

Um heraus zu finden, wo überall im Unternehmen, welche Daten anfallen, verarbeitet und gespeichert werden. Und ob dies auch künftig erlaubt sein wird. Wie eine Datenschutz-Folgenabschätzung aussieht, was alles im Verfahrensverzeichnis zu erfassen ist, wie man künftig mit sensiblen Daten umzugehen hat, wie eine wirksame Einwilligung künftig aussehen muss, sind weitere Themen seines ersten Berichts. 

ESMA Q&A zu UCITS & AIFMD

Veröffentlicht am Sonntag, 23. April 2017, 18:41
ESMA Q&A zu UCITS & AIFMD

ESMA, die Europäische Wertpapieraufsichtsbehörde, hat ihren Fragen-Antworten-Katalog zur Anwendung von AIFMD zum Thema UCITS vorgelegt, um den Marktteilnehmern eine Anleitung für wichtige Umsetzungsdetails zu liefern. Besonders auf das Thema der grenzüberschreitenden Tätigkeit wurde besonders Augenmerk gelegt.

Eine kurze Analyse durch das Fecif-Rechtsbüro und die Q&A finden Sie hier: