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AFPA Themen

Die Mehrzahl der europäischen Konsumentinnen und Konsumenten bevorzugt bei ihren Finanzgeschäften einen selbständigen Berater. Das zeigt eine Studie des EU Dachverbands FECIF unter 3.000 Personen in mehreren EU Mitgliedsländern.

Selbständige Versicherungsvermittler und Finanzberater haben klare Vorteile:

  • Ihre Produktauswahl ist größer als die der Angestellten von Banken und Versicherungen.
  • Ihre Suche nach attraktiven Angeboten ist Triebfeder für Innovation und günstige Preise.
  • Ihre Qualifikation, Zulassung und Weiterbildung sind vom Gesetzgeber klar geregelt.

Selbstverständlich sind selbständige Versicherungsvermittler und Finanzberater auch gegen mögliche Beratungsfehler versichert.

Nachlese Webinar „FinSureTech: Wo geht Post ab?“, 8.9.21

Veröffentlicht am Mittwoch, 08. September 2021, 21:13
Nachlese Webinar „FinSureTech: Wo geht Post ab?“, 8.9.21

Am 8.9. informierte Digitalisierungs-Lotse Frank Genheimer, was auf der FinTechs- und InsureTechs-Bühne außerhalb Europas aktuell passiert und wo die Post abgeht. 
Und beantwortete auch der Frage, was sich der Finanz- und Versicherungsmarkt in Österreich von den internationalen Paradebeispielen abschauen kann. 
Das Video des Webinars zum Nachsehen finden Sie unten anbei.

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Vorschau 9. AFPA Marktdialog, 15. September

Veröffentlicht am Sonntag, 15. August 2021, 20:58
Vorschau 9. AFPA Marktdialog, 15. September

Kunden von morgen, Beratung wie gestern?
 Wie junge Erwachsene ihre Finanz- und Versicherungsgeschäfte tätigen (werden).

In Zusammenarbeit mit der Wirtschaftsuniversität Wien wurde erstmals das Entscheidungsverhalten von jungen KonsumentInnen bei Finanzgeschäften untersucht.

Zu Beginn der Veranstaltung wird die Leiterin des Research-Teams wichtige Ergebnisse aus der Studie vorstellen. 

Über diese Ergebnisse sowie daraus resultierende Chancen und Gefahren für künftige Käufer und Käuferinnen von Finanz- und Versicherungsprodukten aber auch die betroffenen Branchen diskutieren wir beim AFPA Marktdialog.

Wann & Wo? 15. September 2021, 14h30 – 17:00 Uhr, Palais Esterhazy in Wien.

AFPA Mitglieder können bereits jetzt ihren Platz reservieren: gw@afpa.at. 
Für Besucher (nicht Mitglieder) ist eine persönliche Einladung erforderlich. Anfragen richten Sie bitte an Mag. Günter Wagner unter gw@afpa.at

WICHTIG: Die Veranstaltung findet sicher statt: Falls Corona eine Präsenz-Veranstaltung unmöglich machen sollte, dann ONLINE!

Am Podium erwarten Sie: 

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Konsultation zu Änderungen bei Melde- und Offenlegungspflichten

Veröffentlicht am Sonntag, 15. August 2021, 08:16
Konsultation zu Änderungen bei Melde- und Offenlegungspflichten

EIOPA, die Europäische Versicherungsaufsicht hat eine Konsultation zu den Änderungen der aufsichtlichen Melde- und Offenlegungspflichten gemäß Solvency-2 veröffentlicht. Die EIOPA bittet um Stellungnahme bis zum 17. Oktober 2021. Eine Analyse durch das Fecif-Rechtsbüro und die Information, wie Sie an der Konsultation teilnehmen können, finden Sie unten anbei.

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Verbesserungspotential bei MiFID-2

Veröffentlicht am Sonntag, 08. August 2021, 07:50
Verbesserungspotential bei MiFID-2

ESMA, die Europäische Wertpapieraufsicht hat die Ergebnisse der Common Supervisory Action (gemeinsame Aktion aller nationalen Aufsichtsbehörden, kurz CSA) 2020 zu den MiFID-2-Anforderungen veröffentlicht und damit Verbesserungspotenziale bei der Einhaltung der MiFID-2-Anforderungen aufgezeigt. Eine Analyse durch das Fecif-Rechtsbüro und das dazu gehörende Dokument finden Sie unten anbei.

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Bericht über Sanktionen (UCITS, AIFMD) und Q&A’s

Veröffentlicht am Sonntag, 08. August 2021, 07:03
Bericht über Sanktionen (UCITS, AIFMD) und Q&A’s

ESMA, die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde ESMA hat ihren zweiten Bericht zu Sanktionen nach der AIFMD, den vierten Jahresbericht zur Anwendung von Sanktionen beim OGAW-Test veröffentlicht und ihre Q&As zu verschiedenen Themen aktualisiert. Eine Analyse durch das Fecif-Rechtsbüro und die relevanten Dokumente finden Sie unten anbei.

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EIOPA: Konsultation zur Überarbeitung der Solvency II-Leitlinien

Veröffentlicht am Sonntag, 01. August 2021, 13:01
EIOPA: Konsultation zur Überarbeitung der Solvency II-Leitlinien

EIOPA, die Europäische Versicherungsaufsicht hat zwei Konsultationen zur Überarbeitung der Solvency-2-Leitlinien eingeleitet. Konkret geht es um Vertragsgrenzen und die Bewertung versicherungstechnischer Rückstellungen, die seit der Umsetzung von Solvency-2 im Jahr 2016 in Kraft sind. Die EIOPA fordert die Interessenträger auf, bis zum 12. November 2021 an beiden Konsultationen teilzunehmen. Eine Analyse durch das Fecif-Rechtsbüro und Informationen, wie Sie an den Konsultationen teilnehmen können, finden Sie unten anbei.

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Überprüfung der Transparenz-Anforderungen unter MiFID/MiFIR

Veröffentlicht am Dienstag, 20. Juli 2021, 17:31
Überprüfung der Transparenz-Anforderungen unter MiFID/MiFIR

Die Europäische Wertpapieraufsicht ESMA hat eine Konsultation zur Überprüfung der Transparenzanforderungen gemäß MiFIR eingeleitet. Konkret geht es um die Überprüfung der technischen Regulierungsstandards – RTS 1 Equity und RTS 2 – Non-Equity-Transparenz – zu Transparenzanforderungen gemäß der MiFID-/MiFIR-Richtlinie. Feedback ist bis zum 1. Oktober 2021 zu übermitteln. Eine Analyse durch das Fecif-Rechtsbüro und die relevanten Dokumente finden Sie unten anbei.

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ESMA und EBA: Endgültige Leitlinien zu Eignungsanforderungen

Veröffentlicht am Montag, 19. Juli 2021, 21:33
ESMA und EBA: Endgültige Leitlinien zu Eignungsanforderungen

Die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) und die Europäische Bankenaufsichtsbehörde (EBA) haben ihre überarbeiteten endgültigen gemeinsamen Leitlinien zur Beurteilung der Eignung von Mitgliedern des Leitungsorgans und Inhabern von Schlüsselfunktionen veröffentlicht. Die gemeinsamen endgültigen Leitlinien gelten ab dem 31. Dezember 2021. Eine Analyse durch das Fecif-Rechtsbüro und die Leitlinien finden Sie unten anbei.

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ESMA Bericht zum Fondsvertrieb

Veröffentlicht am Sonntag, 11. Juli 2021, 20:38
ESMA Bericht zum Fondsvertrieb

ESMA, Die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) hat dem Europäischen Parlament, dem Rat und der Europäischen Kommission ihren ersten Bericht über die nationalen Vorschriften für den Vertrieb von Investmentfonds gemäß der Verordnung über den grenzüberschreitenden Vertrieb von Fonds vorgelegt. Eine Analyse durch das Fecif-Rechtsbüro und den Bericht finden Sie unten.

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Neue Strategie für nachhaltige Finanzen, Vorschlag zum Europäischen Green Bond Standard und Taxonomie

Veröffentlicht am Sonntag, 11. Juli 2021, 13:59
Neue Strategie für nachhaltige Finanzen, Vorschlag zum Europäischen Green Bond Standard und Taxonomie

Die Europäische Kommission hat auf der Grundlage von Artikel 8 der EU-Taxonomie die neue Strategie für nachhaltige Finanzen, den Vorschlag für den Europäischen Green-Bond-Standard und einen delegierten Rechtsakt über die von Finanz- und Nichtfinanzunternehmen offenzulegenden Informationen über die Nachhaltigkeit ihrer Aktivitäten angenommen. Eine Analyse durch das Fecif-Rechtsbüro und die Detail-Infos dazu finden Sie unten anbei.

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Finaler Entwurf technischer Standards zur aufsichtlichen Offenlegung gemäß der Wertpapierfirmenrichtlinie

Veröffentlicht am Sonntag, 27. Juni 2021, 19:58

Die Europäische Bankenaufsichtsbehörde (EBA) hat ihren endgültigen Entwurf der technischen Durchführungsstandards (kurz ITS) zu Informationen zu Aufsichtsansätzen und aggregierten statistischen Daten zu den neuen aufsichtsrechtlichen Anforderungen veröffentlicht, die die zuständigen Behörden für alle Arten von Wertpapierfirmen, die gemäß der MiFID-Richtlinie zugelassen sind, öffentlich bekannt geben müssen. Eine Analyse durch das Fecif-Rechtsbüro und das Dokument finden Sie unten anbei.

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Neue Regeln für Banken und Wertpapierfirmen

Veröffentlicht am Sonntag, 27. Juni 2021, 19:40
Neue Regeln für Banken und Wertpapierfirmen

Die Europäische Kommission weist darauf hin, dass am 26. bzw. 28. Juni durch die Umsetzung der Kapitalmarktunion neue Regeln für Banken und Wertpapierfirmen gelten werden und diese für Verhältnismäßigkeit sorgen und die Widerstandsfähigkeit stärken werden. Eine Analyse durch das Fecif-Rechtsbüro und die relevanten Dokumente finden Sie unten anbei.

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