AFPA Themen

Die Mehrzahl der europäischen Konsumentinnen und Konsumenten bevorzugt bei ihren Finanzgeschäften einen selbständigen Berater. Das zeigt eine Studie des EU Dachverbands FECIF unter 3.000 Personen in mehreren EU Mitgliedsländern.

Selbständige Versicherungsvermittler und Finanzberater haben klare Vorteile:

  • Ihre Produktauswahl ist größer als die der Angestellten von Banken und Versicherungen.
  • Ihre Suche nach attraktiven Angeboten ist Triebfeder für Innovation und günstige Preise.
  • Ihre Qualifikation, Zulassung und Weiterbildung sind vom Gesetzgeber klar geregelt.

Selbstverständlich sind selbständige Versicherungsvermittler und Finanzberater auch gegen mögliche Beratungsfehler versichert.

Geldwäsche Webinar am 13.3.

Veröffentlicht am Samstag, 09. März 2019, 19:50

Am 13. 3. informiert Lotse Mag. Volker Enzi in seinem Webinar zum Thema „Worauf es der FMA bei Geldwäsche 2019 besonders ankommt„.

Wann? von 8:30 bis 9:15 Uhr.

Nachlese 1. Webinar MiFID-2 2019

Veröffentlicht am Mittwoch, 06. März 2019, 09:28

Am 5. 3. fand das MiFID-2-Webinar zum Thema Berater, Anlegerprofil, Dokumentation nach MiFID-2. Was die FMA 2019 besonders interessiert“.
Hier finden Sie die Unterlagen vom 1.MiFID-2-Webinar 2019:
Das aufgezeichnete Webinar finden Sie unten anbei.
Ebenfalls unten finden Sie auch die nächsten Termine der MiFID-Webinare. Zum Anmelden senden Sie bitte ein E-Mail an gw@afpa.at

PEPP: EU Rat bestätigt Einigung über europaweites Rentenprodukt

Veröffentlicht am Sonntag, 24. Februar 2019, 18:31
PEPP: EU Rat bestätigt Einigung über europaweites Rentenprodukt

Die EU-Botschafter haben im Februar die im Dezember zwischen dem Ratsvorsitz und dem Europäischen Parlament erzielte Einigung über das vorgeschlagene „paneuropäische Rentenprodukt“ (PEPP)“, eine neue Kategorie der persönlichen Altersvorsorge, gebilligt. Eine Analyse und das dazu gehörende Dokument finden Sie unten anbei.

ECON Rat diskutierte über KID PRIIPs

Veröffentlicht am Sonntag, 24. Februar 2019, 15:36

ECON: Kontrolle der delegierten Rechtsakte und Durchführungsmaßnahmen zu PRIIPs:
 
Am 20.2. wurde im ECON Rat (Ausschuss für Wirtschaft und Währung) des Europäischen Parlaments ein Gedankenaustausch über die Kontrolle delegierter Rechtsakte und Durchführungsmaßnahmen zu PRIIPs geführt. Unten anbei finden Sie eine Zusammenfassung der Diskussion durch das Fecif-Rechtsbüro.

Was genau hinsichtlich Änderungen vorgeschlagen wird, haben wir bereits hier berichtet…

IDD Webinare, das nächste am 3.4.

Veröffentlicht am Mittwoch, 20. Februar 2019, 18:44
IDD Webinare, das nächste am 3.4.

Mag. Stephan Novotny, Ihr IDD-Lotse startete seine Webinar-Serie am 28. 2. Seine nächsten IDD Webinare: 3. April, 8. Mai, 29. Mai, jeweils 8:30 bis 9:15 Uhr. Die Themen? Mit welchen Themen sich Mag. Novotny beschäftigt, finden Sie im Kalender (hier klicken…), Dort sehen Sie auch, die Termine und Themen der anderen Lotsen. Insgesamt warten 17 […]

Empfehlungen zu Änderungen des PRIIPs KID

Veröffentlicht am Donnerstag, 14. Februar 2019, 21:55

Die Europäischen Aufsichtsbehörden (ESAs) haben kürzlich ihre abschließenden Empfehlungen zu angepeilten Änderungen jener delegierten Verordnung veröffentlicht, die die Regeln für das Key Information Document (KID) für verpackte Versicherungsanlageprodukte (PRIIPs) umfassen. Eine Analyse durch das Fecif-Rechtsbüro und das Dokument finden Sie unten anbei.

Lotsen

Veröffentlicht am Donnerstag, 14. Februar 2019, 13:50
Lotsen

Fachjuristen, Sachverständige und Wirtschaftsprüfer begleiten und unterstützen die Mitglieder bei der praktischen Umsetzung von EU Vorgaben. Ihr mehrstufiges Dienstleistungsangebot umfasst auch die Vorbereitung auf Vor-Ort-Prüfungen durch die Finanzmarktaufsicht, die Datenschutzbehörde und die Gewerbebehörden. AFPA LOTSEN Fachbereiche Versicherungsvertrieb IDD MiFID Wertpapierdienstleistung Datenschutz DSGVO Geldwäsche Alternative Investmentfonds UST Steuerliche Angelegenheiten Digitalisierung Nachhaltigkeit Mag. Stephan Novotny, Lotse für […]

Guides

Veröffentlicht am Donnerstag, 14. Februar 2019, 13:50
Guides

Alle Beiratsmitglieder bringen Expertise und Berufserfahrung in die Vertretung branchenrelevanter Interessen auf europäischer und nationaler Ebene ein. Sie wirken auch bei Empfehlungen, Richtlinien und Standards für die ordnungsgemäße Beratung und Vermittlung von Finanz- und Versicherungsprodukten mit. mitglieder Fachbereiche IDD GDPR MiFID Geldwäsche Alternative Investments Umsatzsteuer Fin Tech Mag. Stephan Novotny IDD and GDPR-Guide … Dr. […]

Arbeitsprogramm 2019

Veröffentlicht am Dienstag, 12. Februar 2019, 16:27
Arbeitsprogramm 2019

Österreichs Aufsichtsbehörden prüfen 2019 auf breiter Front die Einhaltung der 2018 neu in Kraft getretenen EU Bestimmungen. Die Finanzmarktaufsicht, die Gewerbebehörden und die Datenschutzbehörde setzen Prüfschwerpunkte und besuchen Marktteilnehmer vor Ort. Sie führen auch anlassbezogene Überprüfungen aufgrund von Beschwerden durch. Die AFPA Fachlotsen unterstützen Sie dafür mit Webinaren, Lotsenberichten, Workshops und Vor-Ort-Begleitung. Auf europäischer Ebene […]

Arbeitsprogramm 2019

Veröffentlicht am Dienstag, 12. Februar 2019, 16:18
Arbeitsprogramm 2019

Österreichs Aufsichtsbehörden prüfen 2019 auf breiter Front die Einhaltung der 2018 neu in Kraft getretenen EU Bestimmungen. Die Finanzmarktaufsicht, die Gewerbebehörden und die Datenschutzbehörde setzen Prüfschwerpunkte und besuchen Marktteilnehmer vor Ort. Sie führen auch anlassbezogene Überprüfungen aufgrund von Beschwerden durch.

Die AFPA Fachlotsen unterstützen Sie dafür mit Webinaren, Lotsenberichten, Workshops und Vor-Ort-Begleitung.

Auf europäischer Ebene steht unsere Branche erneut vor großen Herausforderungen. Die Harmonisierung der Mehrwertsteuer birgt Gefahrenpotentiale für bisher davon befreite Provisionen. Der grenzüberschreitende Verkauf von Versicherungen und Fonds soll gefördert werden. Digitalisierung, FinTechs und „Big-Data“ werden in rechtliche Rahmenwerke gegossen. Gemeinsam mit unseren EU Partnerverbänden nehmen wir auch heuer an für Sie relevanten Konsultationen teil.

Rückblick auf AFPA Tätigkeiten 2018

Veröffentlicht am Montag, 11. Februar 2019, 23:33
Rückblick auf AFPA Tätigkeiten 2018

In ÖSTERREICH traten 2018 mehrere europäische Regularien im engen zeitlichen Abstand in Kraft. Die PRIIPs Verordnung für Kleinanlegerprodukte und die neue Wertpapierdienstleistungsrichtlinie und -verordnung Januar), die Datenschutzgrundverordnung (Mai) und die Versicherungsvertriebsrichtlinie IDD (Beschluss im Parlament im Oktober). Die vierte EU Geldwäscherichtlinie wurde von der Finanzmarktaufsicht erstmals zum Prüfschwerpunkt erklärt. Unsere Aufmerksamkeit war der Umsetzung all […]

AFPA Termine 2019

Veröffentlicht am Montag, 11. Februar 2019, 19:14
AFPA Termine 2019

Auch heuer wird es neben dem AFPA Marktdialog mehrere Seminare und eine Fülle von Webinaren geben, mit denen wir Sie bei der Erfüllung Ihrer gesetzlichen Pflichten unterstützen.

Bitte gleich notieren!

ESMA Prioritäten für 2019

Veröffentlicht am Samstag, 09. Februar 2019, 20:11
ESMA Prioritäten für 2019

ESMA, die Europäische Wertpapieraufsicht hat soeben ihr aufsichtliches Konvergenzarbeitsprogramm 2019 (SCWP) veröffentlicht, in dem die Arbeitsabläufe der ESMA dargelegt werden, um eine solide, effiziente und konsistente Aufsicht in der gesamten Europäischen Union (EU) zu fördern. Welche Prioritäten die ESMA dabei setzt, erfahren Sie in der Analyse vom Fecif-Rechtsbüro. Das gesamte Papier finden Sie unten zum Nachlesen.

Konsultation zu Leitlinien Liquiditäts-Stresstests bei Investmentfonds

ESMA, die Europäische Wertpapieraufsichtsbehörde leitete eine öffentliche Konsultation zu ihrem Entwurf von Leitlinien zu Liquiditäts-Stresstests für Investmentfonds ein, die auf alternative Investmentfonds (AIF) und Unternehmen für die kollektive Anlage in übertragbaren Wertpapieren (OGAW) anwendbar sind. Die Frist für Kommentare ist der 1. April 2019. Eine Analyse durch das Fecif-Rechtsbüro und das Dokument finden Sie unten anbei.

Vereinbarung über den grenzüberschreitenden Vertrieb

Veröffentlicht am Sonntag, 03. Februar 2019, 13:58
Vereinbarung über den grenzüberschreitenden Vertrieb

Die rumänische Ratspräsidentschaft und das Europäische Parlament haben vor wenigen Tagen eine vorläufige Einigung über ein Maßnahmenpaket erzielt, mit dem die bestehenden Hindernisse für den grenzüberschreitenden Vertrieb von Investmentfonds beseitigt werden sollen.

Eine Analyse durch das Fecif-Rechtsbüro finden Sie unten anbei.