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AFPA Themen

Die Mehrzahl der europäischen Konsumentinnen und Konsumenten bevorzugt bei ihren Finanzgeschäften einen selbständigen Berater. Das zeigt eine Studie des EU Dachverbands FECIF unter 3.000 Personen in mehreren EU Mitgliedsländern.

Selbständige Versicherungsvermittler und Finanzberater haben klare Vorteile:

  • Ihre Produktauswahl ist größer als die der Angestellten von Banken und Versicherungen.
  • Ihre Suche nach attraktiven Angeboten ist Triebfeder für Innovation und günstige Preise.
  • Ihre Qualifikation, Zulassung und Weiterbildung sind vom Gesetzgeber klar geregelt.

Selbstverständlich sind selbständige Versicherungsvermittler und Finanzberater auch gegen mögliche Beratungsfehler versichert.

Lieber eine bessere Basisprovision und dafür keine Inducements

Veröffentlicht am Samstag, 18. April 2015, 21:12

Ministerialrat Stefan Trojer, die Versicherungsmakler Karl Sallaberger und René Hompasz, Rechtsanwalt Johannes Neumayer sowie Wirtschaftsprüfer und Steuerberater Cornelius Necas diskutierten beim „2. Afpa-Praxisdialog“ über „Compliance“ und die Folgen der Zunahme an Verhaltensregeln und Vorschriften für die Versicherungsvermittler. Die Begeisterung über neue Regeln hielt sich auf dem Podium zwar in Grenzen, allerdings herrschte auch die Meinung, […]

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Viele Pflichten für Vermittler – und ein „SCC-VV”?

Veröffentlicht am Samstag, 18. April 2015, 19:27

Durch die Reform des Vertriebsrechts wird „Compliance“ auch in der Versicherungsbranche zunehmend zum Thema. Schon jetzt gelten freilich viele Verhaltensregeln, die nicht unterschätzt werden dürfen. Speziell etwa bei Mängeln in der Beratungsprotokollierung könne Ungemach drohen, warnte René Hompasz beim „Afpa- Praxisdialog“.

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Mitglieder-Version der Videos vom 2. AFPA Praxisdialog

Veröffentlicht am Dienstag, 14. April 2015, 00:58

COMPLIANCE und persönliche Haftung im Versicherungs- & Finanzvertrieb.

Das war das Thema des 2. AFPA Praxisdialoges am 15. April 2015.

Und hier geht es zu den Videos, die exklusiv für AFPA Mitglieder vorgesehen sind

{videobox}jthGtXEaLtU|Langfassung Mag. Necas (NWT) eröffnet die Diskussion über Compliance|,RXmW6fMFCJo|Langfassung GF Hompasz spricht über die Auswirkungen von nicht-gesetzmäßigen Verhalten|,G6amEE8Jgrw|Keynotes und Diskussion|,A8eCgZ-3x3Q|Vortrag Dr. Leustek – Ihr MiFID-2 Fahrplan|play=1,t_width=150,t_height=112{/videobox} 

Zum Schluss nochmals ein herzliches DANKE an unsere Sponsoren, die diese Veranstaltung – neben der AFPA – finanziell unterstützten:

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Esma: Best execution unter MiFID 2

Veröffentlicht am Sonntag, 22. März 2015, 21:48
Esma: Best execution unter MiFID 2

ESMA, die Europäische Wertpapieraufsichtsbehörde veröffentlichte eine Peer-Review (eine Art Begutachtung), bei der sie untersuchten, wie die zuständigen nationalen (Aufsichts-)Behörden die MiFID-Vorschriften hinsichtlich „Best execution“ bei Investmentfirmen“ überwachen und durchsetzen.

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Mikulik Finance Consulting Gmbh

Veröffentlicht am Dienstag, 10. März 2015, 08:06
Mikulik Finance Consulting Gmbh

Die MFC Mikulik Finance Consulting GmbH bietet als Wertpapierfirma neben Veranlagungskonzepten auch Beratungen in punkto Compliance oder gesetzlicher Regelungen rund um die Kapitalveranlagung sowie ab jetzt neu auch ein Haftungsdach für Vermittler in Österreich und ab 2016 auch in Ungarn an. Die elektronische Abwicklung von Investments stellt gebündelt mit dem Know How in punkto Asset […]

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Diskutanten 2. Praxisdialog „Compliance“

Veröffentlicht am Mittwoch, 04. März 2015, 06:58
Diskutanten 2. Praxisdialog „Compliance“

COMPLIANCE und persönliche Haftung im Versicherungs- & Finanzvertrieb.
Mehr Bürokratie, weniger Mittelstand?

2. AFPA Praxisdialog
15. April 2015, 14h00 bis 17h00
Palais Esterhazy, 1010 Wien

 
Tausende Seiten „Kleingedrucktes“ regeln heute den Verkauf von Versicherungen und Finanzprodukten.
In Übereinstimmung mit Gesetzen und Vorschriften zu handeln, wird für Vermittler zur Überlebensfrage.
Der überwiegende Teil sind Klein- und Mittelbetriebe mit limitierten Ressourcen.

  • Konsequenzen fehlender Compliance für Versicherungsvermittler & Vermögensberater
  • Persönliche Haftung! Ausstieg der Vermögensschadenshaftpflicht! Wie vermeiden?
  • Flut an immer mehr Dokumentationspflichten. Wie bewältigen?
  • Rechtskonforme Compliance im Betrieb. So geht´s
  • Schadenspraxis, Gerichtsurteile, konkrete Handlungsempfehlungen

Darüber informieren namhafte Experten in einer Kombination von Fachvortrag und moderierter Diskussion. Und, sie beantworten IHRE Fragen.

Wann & Wo? 15. April 2015, 14h00 bis 17h00, Palais Esterhazy in Wien. Platz buchen: gw@afpa.at.
Für AFPA Mitglieder ist die Teilnahme kostenfrei.
Der Unkostenbeitrag für Nicht-Mitglieder beträgt 99 € (zuzügl. 20 % USt.).

Am Podium erwarten Sie:

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Finanzforum

Veröffentlicht am Dienstag, 03. März 2015, 00:20
Finanzforum

Der Finanzierungs- und Vermögensberater findet in unserem Verein eine Gruppe unabhängiger und besonders kompetenter Kollegen mit ihren selbst aufgebauten Netzwerken. In regelmäßigen Treffen — derzeit in vierzehntägigen Abständen — findet ein intensiver Austausch vor allem über Produkte, Märkte, Veranstaltungen und Partner statt. Warum unterstützen wir AFPA? Mehr dazu hier…

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Arbeitsprogramm 2015

Veröffentlicht am Montag, 09. Februar 2015, 19:39
Arbeitsprogramm 2015

2015 nehmen die EU Kommission und die Europäischen Finanzaufsichtsbehörden direkt Einfluss auf Ihre betriebliche Praxis. MIFID-2, die PRIIPs-Verordnung werden umgesetzt und IMD-2 biegt in die Zielgerade.

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Arbeitsprogramm 2015

Veröffentlicht am Dienstag, 03. Februar 2015, 14:27
Arbeitsprogramm 2015

2015 nehmen die EU Kommission und die Europäischen Finanzaufsichtsbehörden direkt Einfluss auf die betriebliche Praxis. MIFID-2 und die PRIIPs Verordnung zum Schutz von Kleinanlegern werden umgesetzt und die neue Versicherungsvermittlerrichtlinie, IMD-2, biegt in die Zielgerade. ❯  Delegierte Rechtsakte legen dabei technische Einzelheiten fest, beispielsweise wie Interessenskonflikte zu handhaben sind. ❯  Europäische Verordnungen schreiben die Verwendung […]

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